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團伙用木馬盜竊證券賬戶獲利105萬:或刑至無期
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來源：21世紀經(jīng)濟報道 2010-02-22 17:21:34
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于海濤 上海、武漢、北京報道 世間萬物，有其利，必有其弊，互聯(lián)網(wǎng)也如此。如今信息時代，網(wǎng)絡(luò)讓人們溝通無限，但網(wǎng)絡(luò)安全問題隨之而來，網(wǎng)銀失竊、虛擬貨幣失竊、私密信息泄漏、甚至連網(wǎng)絡(luò)菜園里的白菜被盜等事件已有發(fā)生。在證券市場，投資者享受著網(wǎng)絡(luò)交易的便捷，但證券賬戶安全性同樣面臨新挑戰(zhàn)。 2009年春天，就有那么一伙人以身試網(wǎng)，結(jié)果被逮個正著。 故事起源于證券交易所監(jiān)控室實時監(jiān)控系統(tǒng)自動抓捕到的一起異常交易。報警聲響起不久，線索報告送到證監(jiān)會稽查局，經(jīng)當?shù)刈C監(jiān)局、公安密切協(xié)作，犯罪嫌疑人現(xiàn)場被逮，隨后，犯罪團伙主要成員歸案。經(jīng)司法機關(guān)縝密偵查，認定犯罪嫌疑人違法交易達2300多萬元，盜買獲利達105萬余元。人們即將看到的是，犯罪分子或?qū)⒈惶幰詿o期徒刑的判決。 本報記者近日走訪上海證券交易所、證監(jiān)會有關(guān)部門、湖北證監(jiān)局、荊州公安局等辦案機構(gòu)，并采訪有關(guān)辦案人員，解析案情以警誡市場參與者、增強投資者自我防護意識。 網(wǎng)絡(luò)菜園里的白菜被偷了，可能影響你的情緒，或許會想辦法再種上。如果你證券賬戶被人盯上了，恐怕就有大麻煩了。 上海股民楊先生就遭遇到了這種事。當他在2009年2月18日查詢資金賬戶時發(fā)現(xiàn)，賬上的數(shù)十萬元資產(chǎn)已不翼而飛，只剩下了幾百塊！ “通過向投資者計算機種植木馬病毒，伺機竊取投資者賬戶密碼，然后操控投資者賬戶，與自己控制的賬戶之間反復對敲交易某些證券，賺取價差，把投資者賬戶的資產(chǎn)，螞蟻搬家式地倒騰到自己控制的賬戶”，剛剛偵破了“熊冬冬”團伙盜竊證券賬戶案件的荊州市公安局網(wǎng)偵支隊政委李恩忠對本報記者說。 荊州警方提供的數(shù)據(jù)顯示，目前已經(jīng)查實，“熊冬冬”團伙控制的賬戶分布于湖南、湖北兩省的多個地區(qū)，交易證券金額高達2300余萬元，從中獲利105萬余元。 此案的最新進展是，2009年12月7日荊州市檢察院已經(jīng)送達荊州市中級人民法院提起公訴，建議對主犯判決刑期為無期徒刑。 結(jié)網(wǎng)捉賊 2009 年4月27日上午10時52分，上海證券交易所實時監(jiān)控系統(tǒng)警報急促響起：某證券交易價格一分鐘內(nèi)漲幅達9.6%，成交價格異動明顯。 “監(jiān)控人員隨即查看交易紀錄，發(fā)現(xiàn)華泰證券荊州某營業(yè)部交易的‘方××’賬戶低買高賣獲利，其交易對手方是國泰君安證券鄭州花園路營業(yè)部交易的‘孟××’賬戶高買低賣發(fā)生虧損，初步判斷，交易行為疑似同一人控制，作案分子可能就是我們跟蹤多時的涉嫌盜竊他人賬戶人員。”上交所市場監(jiān)察部人士對本報記者說。 按照證券執(zhí)法協(xié)作機制，上交所立即采取行動。 一方面，立即向中國證監(jiān)會報告相關(guān)情況，在證監(jiān)會的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，向作案地所在的湖北證監(jiān)局、當?shù)毓餐▓髣倓偘l(fā)現(xiàn)的新線索并建議其立即采取行動。另一方面，即刻通知被盜方賬戶交易所在的證券營業(yè)部，要求其立即聯(lián)系客戶，確認賬戶被盜用情況，建議其采取有效措施防止被盜用事態(tài)進一步擴大，并及時向警方報告情況。同時，上交所還通知涉案賬戶交易指定證券營業(yè)部，密切跟蹤賬戶交易動向，著手準備客戶開戶資料、交易IP、資金賬戶資料等相關(guān)材料。 “接到上交所和稽查局的電話，局領(lǐng)導非常重視，迅速反應(yīng)，立即作出全面部署。”湖北證監(jiān)局相關(guān)人士對本報記者說。 一是立即將此新情況通報給了湖北省公安廳，并請求迅速偵查，力爭盡快破案；二是迅速向華泰證券荊州該營業(yè)部有關(guān)負責人了解相關(guān)情況，并明確要求對涉嫌盜用賬戶進行實時監(jiān)控；三是協(xié)調(diào)該營業(yè)部及時向荊州警方反映情況，積極配合警方行動。 承辦此案的湖北荊州市公安局網(wǎng)監(jiān)支隊，經(jīng)過縝密調(diào)查，發(fā)現(xiàn)“方××”賬戶網(wǎng)上登錄地址是荊州市荊州區(qū)“天佳”網(wǎng)吧。 時鐘的指針指向上午11：35，一張大網(wǎng)已經(jīng)織成。 “等我們趕到網(wǎng)吧，嫌疑人已經(jīng)溜了！”負責此次行動的“總策劃”——荊州市公安局網(wǎng)監(jiān)支隊政委李恩忠對本報記者說：“我們繼續(xù)監(jiān)控‘方××’賬戶，發(fā)現(xiàn)其在下午2：45又在沙市區(qū)‘九州網(wǎng)城’網(wǎng)吧上線十分鐘，遺憾的是，等我們趕到，又下線了！” 當天行動無果，荊州網(wǎng)監(jiān)支隊連夜召開緊急會議。 “會上我提出，不能只盯著證券交易時的IP，因為證券交易部門提供的IP，有延時情況，定位后趕到現(xiàn)場為時已晚，重要的是盯住他的資金轉(zhuǎn)移。”李恩忠說：“隨即，我們聯(lián)系了‘方××’ 賬戶資金存管的當?shù)毓ど蹄y行，對資金賬號進行了監(jiān)控”。 當晚，警方兵分四路，分別監(jiān)控工商銀行賬戶異動、作案賬戶交易所在營業(yè)部、荊州區(qū)和沙市區(qū)相關(guān)網(wǎng)吧。 4月28日上午8時48分，銀行偵查組發(fā)現(xiàn)目標——嫌疑人正在某ATM機取款。 結(jié)果毫無懸念，嫌疑人熊冬冬在取款現(xiàn)場被抓獲。 6月2日，案件另外犯罪嫌疑人李偉、許敏被警方抓獲。 2300萬：105萬的收益 根據(jù)熊冬冬的交代，他們是一伙人在做這個事，而他只是負責取錢，另外四名同伙分別是：李偉、許敏、管杰、陳建華(后兩者目前在逃)，其中李偉是主謀。 “他們分工比較明確，有在網(wǎng)上種植木馬病毒的，有操作證券賬戶買賣的，還有專門負責取錢的”，李恩忠介紹說：“這些人之間都以見面方式進行聯(lián)系，聯(lián)絡(luò)方式很原始，從不打電話，連公用電話都不用。” 李偉把這種方法叫做“拉登模式”，意指拉登被美軍跟蹤衛(wèi)星電話信號轟炸過之后就再也不用任何通訊設(shè)備，從而使自己在信息時代處于最原始的安全境地。 在此思路下，幾人雖然在網(wǎng)絡(luò)進行盜竊，但從不使用QQ和其他網(wǎng)絡(luò)即時通訊工具，不玩網(wǎng)絡(luò)游戲，每次上網(wǎng)時間極短，“很難找到行蹤”。 具備如此 “高智商”的反偵查能力，令人驚嘆！然而，本報記者從警方提供的資料看到，目前已經(jīng)被逮捕的李偉、熊冬冬、許敏三人均是湖北省石首市人，二十歲左右，初中文化程度，無業(yè)。 “李偉是主謀，別人不知道怎么搞(用種植木馬盜竊賬戶密碼)，是他提出來的，之前也因犯盜竊罪被深圳市南山區(qū)人民法院判處有期徒刑兩年，剛剛刑滿釋放，出來就又開始干了。”李恩忠說。 據(jù)李偉向警方交待，他們選擇賬戶有幾個標準：一是不經(jīng)常使用，以避免在短時間內(nèi)被發(fā)現(xiàn)；二是賬戶上的錢相對較多，至少要有幾十萬，這樣才方便買賣證券并產(chǎn)生價差以獲利。 交易記錄顯示，在2009年2月16日至18 日三個交易日中，“賴××”賬戶按此交易方式循環(huán)操作，與盜用賬戶發(fā)生11個品種的交易，累計買入606手，賣出606手，交易金額680586.9元，獲利50610元(未計算交易成本)。 而來自荊州警方的數(shù)據(jù)顯示，幾個月時間內(nèi)，熊冬冬團伙用盜取的賬號共交易21198手，買賣金額高達 23730411元，從中獲利1057613.4元。 7月31日，荊州市公安局將此案移送荊州市人民檢察院審查起訴。12月7日，荊州市檢察院向荊州市中級人民法院正式提起訴訟。 定性盜竊，或刑至無期 “我們是以盜竊罪的罪名來起訴的。”荊州市檢察院起訴處李濤處長對本報記者說，鑒于此案數(shù)額巨大，直接向荊州市中級人民法院提起訴訟。 實際上，在調(diào)查過程中，荊州警方曾提出兩項罪名：輸入計算機病毒罪、盜竊罪，但最終移送審查起訴時只保留了盜竊罪一個罪名。 “嫌疑人的目的是盜竊別人密碼，最終盜竊資金，不是為了輸入計算機病毒，輸入病毒是達成最終目的的手段行為，同時也符合秘密竊取他人財務(wù)的構(gòu)成要件。”李濤解釋說。 至于刑期，由于盜竊數(shù)額巨大，檢察院建議應(yīng)處無期徒刑，是按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的最重情節(jié)的處理。 在熊冬冬團伙盈利的105余萬元中，取現(xiàn)共計40多萬，已全部揮霍，其余資金被控制，屬于盜竊既遂。 對于盜竊數(shù)額是否達到“特別巨大”的標準，由于各省區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡，故認定范圍也不一致。如，在高法的相關(guān)司法解釋中，中部地區(qū)劃定的基本范圍是十五萬到三十萬，湖北地區(qū)取了中間值，以十八萬為界限。顯然，此案應(yīng)屬盜竊數(shù)額特別巨大。 “比如第一被告李偉，是犯意的提出者，在案件中負主要責任，同時在深圳因同一罪名盜竊罪被判過刑，五年之內(nèi)重新犯罪的是累犯，應(yīng)從重處罰”，李濤說：“當然，此案有點特殊，普通盜竊最高刑是無期，從重也只能從到無期。” 對熊冬冬和許敏，檢察院建議處十年以上有期徒刑至無期徒刑。 值得注意的是，此案在檢察院審查階段曾兩次退回公安補充偵查，原因是盜竊金額的計算方法不一致，以致盜竊數(shù)額不同。 目前盜竊數(shù)額有三種計算方法。 一是最簡單直接的方法，即以被盜竊人賬戶的原有數(shù)額，直接減掉余下數(shù)額，即算作盜竊金額，不管中間差價和流失。 “這種計算方式比較簡單，但弊端是，實際被告人占有的不一定是這個數(shù)額，(采用這種計算方式)對保護被告人的合法權(quán)益做的不夠，對被告人是十分不利的”，李濤說。 公安第一次移送審查時即以此種方法計算，后經(jīng)充分溝通后換了第二種計算方法，即嫌疑人賬戶上盜竊后的錢和原始的錢之差，為盜竊數(shù)額。 還有一種計算方式是扣減交易過程中的稅收等流失，相對復雜，采用的不是很多。 12 月7日，荊州市檢察院將此案送達荊州市中級人民法院進行起訴，法院已經(jīng)受理，并將擇日公開庭審。 |
